通源石油(300164):2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

原标题:通源石油:2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

通源石油科技集团股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2号——公告格式》的相关规定，本公司就 2023年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况

（一）2021年创业板以简易程序向特定对象发行股票募集资金

根据公司 2020年度股东大会、第七届董事会第十八次会议、第七届董事会第二十次会议，并经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意通源石油科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]232号）文件核准，公司本次向特定对象发行人民币普通股（A股）31,413,610股，发行价格为 3.82元/股，募集资金总额为人民币 119,999,990.20元，扣除各项发行费用 5,303,599.77元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 114,696,390.43元，上述募集资金于 2022年 2月 17日到位，并由中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2022年 2月 25日出具了中审亚太验字（2022）000011号《通源石油科技集团股份有限公司验资报告》。

截至 2023年 12月 31日，公司对募集资金项目累计投入 105,680,393.49元，其中：于 2022 年 2 月 17日起至 2022 年 12 月 31 日使用募集资金 80,237,019.35元；本年度使用募集资金25,443,374.14元。截至 2023年 12月 31日，募集资金账户余额为人民币 9,681,279.68元。

（二）2022年度创业板以简易程序向特定对象发行股票募集资金

根据公司 2021年度股东大会、第七届董事会第三十三次会议、第七届董事会第三十五次会议，并经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意通源石油科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可［2023］244号）文件，公司本次向特定对象发行 46,647,230股人民币普通股（A股），每股面值人民币 1元，每股发行价格为人民币 3.43元，募集资金总额为159,999,998.90元。扣除各项发行费用（不含税）人民币 5,044,950.21元后，实际募集资金净额为人民币 154,955,048.69元。上述募集资金于 2023年 2月 16日到位，由中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023年 2月 20日对公司本次发行股票募集资金的到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（中审亚太验字(2023)000008号）。

截至 2023年 12月 31日，该次募集资金使用情况如下：

二、募集资金存放和管理情况

1、募集资金管理制度的制定和执行情况

公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件以及《通源石油科技集团股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《通源石油科技集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），根据管理办法规定，公司对募集资金采用专户存储，并严格履行使用审批手续，并对使用情况进行监督，保证专款专用。

2、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，公司对募集资金进行专户存储，并与联储证券股份有限公司（以下简称“联储证券”）、北京银行股份有限公司西安分行（以下简称“北京银行西安分行”）签订了《募集资金三方监管协议》，公司、大庆市永晨石油科技有限公司（以下简称“大庆永晨”）与联储证券、北京银行西安分行签订了《募集资金四方监管协议》。

（1）公司于 2022年 4月 13日召开第七届董事会第二十三次会议、第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，在保证募集资金安全和不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，同意公司使用募集资金不超过人民币 8,000万元购买结构性存款、大额存单等安全性高、流动性好的短期理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自本次董事会通过之日起一年，单项理财的期限不超过一年（含一年）。

2022年度，公司累计购买理财产品 5,000.00万元。其中，定期存款 2,000.00万元期限为 2022年 4月 26日至 2022年 7月 11日，通知存款 3,000.00万元期限为 2022年 4月 26日至 2022年 7月18日。

（2）公司于 2022年 7月 11日召开第七届董事会第二十七次会议、第七届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下,使用不超过 5,000.00万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 4个月，到期将归还至募集资金专用账户。

2022年度，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金 5,000.00万元，于 2022年 11月 9日已归还至募集资金专用账户。

（3）公司于 2023 年 2 月 23 日召开第七届董事会第三十六次会议及第七届监事会第二十一次会议，审议并通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司提供无息借款实施募投项目的议案》。

为满足募投项目的资金需求，推进募投项目顺利实施，同意公司使用部分募集资金向全资子公司大庆永晨提供无息借款用于实施 “非常规井口天然气模块化撬装柔性配置回收项目”，借款金额为7,000 万元。借款期限为实际借款之日起，至募投项目实施完成之日止，资金可滚动使用，也可提前偿还。

（4）公司于 2023年 3月 13日召开第七届董事会第三十七次会议及第七届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司大庆永晨使用不超过 6,000万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，在上述额度内，资金可滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12个月,到期将归还至募集资金专用账户。2024年 3月 8日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的 6,000万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过 12个月。

3、募集资金在专项账户的存放情况

截至 2023年 12月 31日止，募集资金的存储情况列示如下：

（1）2021年创业板以简易程序向特定对象发行股票募集资金管理情况 金额单位：人民币元

开户银行	银行账号	初始存放金额	截止日余额
北京银行股份有 限公司西安分行	200000161453 00074210905	115,999,990.20	9,681,279.68

（2）2022年度创业板以简易程序向特定对象发行股票募集资金

金额单位：人民币元

开户银行	银行账号	初始存放金额	截止日余额
北京银行股份有 限公司西安丈八 北路支行	200000161453 00112694292	86,999,998.90	21,003,357.64
北京银行股份有 限公司西安丈八 北路支行	200000353944 00112605568	70,000,000.00	20,586,017.89
		156,999,998.90	41,589,375.53

三、2023年度募集资金的使用情况

详见附表 1、《2021年创业板以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况表》和附表2、《2022年度创业板以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

附表 1：《2021年创业板以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况表》 附表 2：《2022年度创业板以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况表》 通源石油科技集团股份有限公司

董 事 会

二〇二四年四月十九日

附表 1：

2021年创业板以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况表

金额单位：人民币万元

11,469.64	本年度投入募集资金总额
不适用	已累计投入募集资金总额
不适用
不适用
是否已 变更项 目（含 部分变 更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额 （1）	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末 投资进度 （%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益
否	8,500.00	8,500.00	2,544.34	7,598.40	89.39	2024年 2 月	不涉及	不适用
否	3,500.00	2,969.64		2,969.64	不适用	不适用	不适用	不适用
	12,000.00	11,469.64	2,544.34	10,568.04
	12,000.00	11,469.64	2,544.34	10,568.04

附表2：

2022年度创业板以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况表 金额单位：人民币万元

15,495.50	本年度投入募集资金总额
不适用	已累计投入募集资金总额
不适用
不适用
是否已 变更项 目（含 部分变 更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额 （1）	本年度投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末 投资进度 （%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益
否	7,000.00	7,000.00	975.93	975.93	13.94	2024年 12 月	不涉及	不适用
否	5,500.00	5,500.00	1,440.20	1,440.20	26.19	2024年 12 月	不涉及	不适用
否	3,500.00	2,995.50	2,995.50	2,995.50	不适用	不适用	不适用	不适用
	16,000.00	15,495.50	5,411.63	5,411.63
	16,000.00	15,495.50	5,411.63	5,411.63